x

Οικονομία

Επιβολή προστίμου περίπου $1,8 δισ. σε 16 εταιρείες και τράπεζες της Γουόλ Στριτ

28 Σεπτεμβρίου 2022

ΝΕΑ ΥΟΡΚΗ. Οι αρμόδιες εποπτικές αρχές στις ΗΠΑ επέβαλαν πρόστιμα σε 16 εταιρίες του τομέα των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών, συμπεριλαμβανομένων των Barclays, Bank of America , Citigroup, Credit Suisse, Goldman Sachs , Morgan Stanley και UBS. Το συνολικό οικονομικό ύψος των προστίμων καταγράφηκε στο 1,8 δισεκατομμύριο δολάρια (1,88 δισεκατομμύριο ευρώ), καθώς το προσωπικό τους συζητούσε συμφωνίες επενδυτικού περιεχομένου από προσωπικές ηλεκτρονικές συσκευές και εφαρμογές.

Στη συνολική έρευνα για τον αναφερόμενο τομέα αναφέρθηκε πρώτο πέρυσι το Reuters, ενώ αυτή αποκαλύφθηκε από πολλές επιχειρήσεις του ίδιου τομέα, καθώς πρόκειται για μία σημαντική υπόθεση για την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς στις ΗΠΑ (SEC), αλλά και για την Επιτροπή Εμπορίας Συμβολαίων Μελλοντικής Εκπλήρωσης (CFTC), σηματοδοτώντας μία από τις μεγαλύτερες συλλογικές αποφάσεις τους, σύμφωνα με ειδικούς στους κανονισμούς της χρηματοεπενδυτικής αγοράς.

Από τον Ιανουάριο του 2018 μέχρι τον Σεπτέμβριο του 2021, το προσωπικό των τραπεζών επικοινωνούσε τακτικά σχετικά με επιχειρηματικά ζητήματα, όπως, συμφωνίες για ρύθμιση χρεών και ιδίων κεφαλαίων με συναδέλφους τους, με πελάτες, αλλά και με άλλους συμβούλους τρίτων πλευρών, χρησιμοποιώντας εφαρμογές στις προσωπικές συσκευές τους, όπως μηνύματα, αλλά και την εφαρμογή WhatsApp, όπως ανακοίνωσαν οι αρμόδιες υπηρεσίες.

Οι τράπεζες δεν διατήρησαν το μεγαλύτερο μέρος από αυτές τις προσωπικές συνομιλίες, παραβιάζοντας ομοσπονδιακούς κανόνες, που απαιτούν από τους χρηματιστές, αλλά και άλλους χρηματοοικονομικούς φορείς να διατηρούν τις επιχειρηματικές επικοινωνίες τους. Το γεγονός αυτό εμπόδισε την ικανότητα των αρμόδιων εποπτικών αρχών να συγκεντρώσουν αποδείξεις σε άλλες έρευνες που δεν σχετίζονται με την υπόθεση, όπως ανακοινώθηκε.

“Οι σημερινές ενέργειες -τόσο για τις χρηματοοικονομικές επιχειρήσεις που εμπλέκονται όσο και για τα πρόστιμα που επιβλήθηκαν- υπογραμμίζουν τη σημασία του σεβασμού των απαιτήσεων για την τήρηση αρχείων: είναι απαραβίαστη. Αν υπάρχουν ισχυρισμοί για παραβάσεις ή αδικήματα, πρέπει να έχουμε τη δυνατότητα να εξετάσουμε τα βιβλία της εταιρίας και τα αρχεία της”, δήλωσε ο Γκέρμπιρ Γκρεβάλ διευθυντής της Υπηρεσίας Επιβολής του Νόμου στη SEC.

Οι παραβάσεις εντοπίστηκαν σε σύνολο 16 χρηματοοικονομικών εταιριών και τραπεζών με την εμπλοκή εργαζομένων τους σε πολλαπλά επίπεδα, συμπεριλαμβανομένων υψηλόβαθμων, αλλά και χαμηλόβαθμων επενδυτικών τραπεζιτών, αλλά και χρηματιστών, όπως ανακοίνωσε η ίδια επιτροπή.

Σε μία μεγάλη νίκη για τις υπηρεσίες εποπτείας, οι χρηματοοικονομικές επιχειρήσεις παραδέχτηκαν τα γεγονότα, δεχόμενες ότι παραβίασαν ομοσπονδιακούς νόμους, παρά το γεγονός ότι η Bank of America και η Nomura δεν παραδέχτηκαν ποτέ ή αρνήθηκαν διαστάσεις των ευρημάτων της έρευνας της επιτροπής CFTC, όπως έγινε γνωστό.

Οι χρηματοοικονομικές εταιρίες, οι οποίες συνεργάστηκαν για την πραγματοποίηση της έρευνας, έχουν αρχίσει την εφαρμογή βελτιώσεων στις σχετικές πολιτικές και διαδικασίες τους, όπως ανακοίνωσε η SEC.

Οι εκπρόσωποι των UBS, Morgan Stanley και Citi ανακοίνωσαν ότι οι τράπεζες είναι ευχαριστημένες για την επίλυση του ζητήματος. Η Bank of America, η Barclays, η Goldman Sachs, η Nomura και η Credit Suisse αρνήθηκαν να σχολιάσουν.

ΣΧΕΤΙΚΑ ΑΡΘΡΑ

ΣΑΝ ΑΝΤΟΝΙΟ. Η Μπρίτνεϊ Γκράινερ επέστρεψε στις Ηνωμένες Πολιτείες νωρίς το πρωί της Παρασκευής, σχεδόν 10 μήνες αφότου η κράτηση της σταρ του μπάσκετ στη Ρωσία την έκανε την πιο προβεβλημένη Αμερικανίδα που φυλακίστηκε στο εξωτερικό, προκαλώντας πολιτική θύελλα.

ΠΙΟ ΔΙΑΒΑΣΜΕΝΑ

Αντίλογος

Παρενέβη, διαβάζω, ο υπουργός Υγείας, Θάνος Πλεύρης, για να τεθεί σε διαθεσιμότητα ο δημόσιος υπάλληλος που συνελήφθη για εμπλοκή του στην υπόθεση της 12χρονης στα Σεπόλια.

Εκδηλώσεις

ΜΠΡΟΥΚΛΙΝ. Μέσα σε ιδιαίτερα συγκινητικό κλίμα πραγματοποιήθηκε το Σάββατο 18 Ιουνίου η τελετή αποφοίτησης της 8ης τάξης του Ημερήσιου Ελληνικού Σχολείου “Αργύριος Φάντης” στον Καθεδρικό Ναό των Αγίων Κωνσταντίνου και Ελένης στο Μπρούκλιν.

Πολιτισμός

Η πρωτοεμφανιζόμενη συγγραφέας Μαρίνα Πλούμπη, μας χάρισε φέτος ένα παιδικό βιβλίο ξεχωριστό και μοναδικό για τα ελληνικά δεδομένα.

ΒΙΝΤΕΟ

Επέστρεψε στις ΗΠΑ η Μπρίτνεϊ Γκράινερ

ΣΑΝ ΑΝΤΟΝΙΟ. Η Μπρίτνεϊ Γκράινερ επέστρεψε στις Ηνωμένες Πολιτείες νωρίς το πρωί της Παρασκευής, σχεδόν 10 μήνες αφότου η κράτηση της σταρ του μπάσκετ στη Ρωσία την έκανε την πιο προβεβλημένη Αμερικανίδα που φυλακίστηκε στο εξωτερικό, προκαλώντας πολιτική θύελλα.

Στα γαλανόλευκα το Χρηματιστήριο Νέας Υόρκης για την «Ημέρα Ελλάδος-Αμερικής» (Βίντεο)

ΝΕΑ ΥΟΡΚΗ. Στα γαλανόλευκα ντύθηκε το Χρηματιστήριο της Νέας Υόρκης (NYSE) για να τιμήσει την «Ημέρα Ελλάδος-Αμερικής», που διοργανώθηκε σε ειδική τελετή προς τιμήν της χώρας μας σε συνεργασία με την Capital Link στην Νέα Υόρκη.

Συμπλήρωσε τη διεύθυνση του e-mail σου για να γίνεις συνδρομητής

Συμπληρώστε το email σας για να εγγραφείτε - π.χ. abc@xyz.com

Μπορείς να διαγραφείς όποτε το θελήσεις χρησιμοποιώντας τον σύνδεσμο στο δελτίο τύπου μας